О внесении изменений и дополнений в приказ КФМ России от 3 сентября 2002 г. N 62



В0301310В0501707

В200301310

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 09.07.2003, N 133, СТР. 6

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 26.06.2003 ПОД N 4832

КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

04.06.2003 N 64

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРИКАЗ

КФМ РОССИИ ОТ 03.09.2002 N 62; НГР:В0202870

<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. N 86; НГР:В0501707 >

В соответствии с Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ; НГР:Р0205164 "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 44, ст.4296), постановлением Правительства Российской Федерации от 17 января 2003 года N 25; НГР:Р0300141 "О внесении изменений и дополнений в постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245; НГР:Р0200694 и от 14 июня 2002 года N 425; НГР:Р0203114" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст.327) и Указом Президента Российской Федерации от 8 апреля 2003 года N 409; НГР:Р0301187 "О внесении дополнений и изменений в Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263; НГР:Р0101974 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 15, ст.1346) приказываю:

1. Внести в приказ КФМ России от 3 сентября 2003 года N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2002, регистрационный N 3860), следующие дополнения:

заголовок и абзац второй приказа КФМ России от 03.09.2002 N 62; НГР:В0202870 после слов "полученных преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

2. Внести в Инструкцию "О представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", утвержденную указанным приказом КФМ России (далее - Инструкция), следующие изменения и дополнения:

1) Наименование Инструкции после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

2) В преамбуле:

слова "На основании статьи 7 Федерального закона Российской Федерации от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, (часть I), ст.3418)" заменить словами "На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, (часть I), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296)";

слова "Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263; НГР:Р0101974 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст.4251)" заменить словами "Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263; НГР:Р0101974 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст.4251; 2003, N 15, ст.1346)";

после слов "Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст.1311" дополнить словами "; 2003, N 7, ст.640)";

слова "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст.1572)" заменить словами "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст.1572; 2003, N 4, ст.327)";

слова "организации почтовой, телеграфной связи" заменить словами "организации федеральной почтовой связи";

слова "и иных некредитных организаций, осуществляющих перевод денежных средств" исключить;

после слов "ломбардов" дополнить словами ", организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящих лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме; организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами";

после слов "связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем" дополнить словами ", или финансированием терроризма";

после слов "форму письменных запросов" дополнить словами "Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу в организации".

3) В пункте 2:

подпункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"Для целей настоящей Инструкции учету подлежат организации (за исключением организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы), обязанные согласно Федеральному закону представлять информацию в КФМ России.";

подпункт 2.2 после слов "Приложении N 1 к настоящей Инструкции" дополнить словами "(Форма 1-УЦ)";

подпункт 2.4 после слов "данных об организации" дополнить словами "(изменения адреса места нахождения или места фактической деятельности юридического лица, регистрационных номеров, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля".

4) В пункте 3:

в подпункте 3.1 слова "заверенным оттиском печати" заменить словами "заверенного печатью";

подпункт 3.3 после слов "сеть Интернет" дополнить словами ", модемная связь".

5) В пункте 4:

абзац первый подпункта 4.2 после слов "в свободной форме" дополнить словами "или по типовой, размещенной на сайте в сети Интернет www.kfm.ru (далее - сайт КФМ России)";

абзац второй подпункта 4.2 исключить;

подпункт 4.3 исключить;

подпункт 4.4 считать подпунктом 4.3 и изложить в следующей редакции:

"Изготовление ключей ЭЦП и шифрования производится:

- для организаций, поставленных на учет в КФМ России в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 года N 28; НГР:Р0300127 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст.330), на основании Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденной приказом КФМ России от 31 января 2003 года N 9; НГР:В0300067 "Об утверждении формы Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003, регистрационный N 4202) (далее - Карта 1-КПУ);

- для остальных организаций на основании Карты учета (приложение N 1).";

дополнить подпунктом 4.4 следующего содержания:

"КФМ России после изготовления ключей сообщает организации, где и когда она может получить АРМ "Организация";

в подпункте 4.5 слова ", экземпляра договора" исключить;

абзац второй подпункта 4.7:

после слов "по сети Интернет" дополнить словами "или посредством модемной связи";

после слов "программными средствами." дополнить словами "Телефоны модемной связи указаны на сайте КФМ России.";

подпункт 4.10. изложить в следующей редакции:

"В случае получения КФМ России от организации сведений об изменении адреса места нахождения или места фактической деятельности, банковских реквизитов, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля, КФМ России принимает решение о замене или использовании далее организацией ключей ЭЦП и шифрования. О замене ключей ЭЦП и шифрования, а также где и когда будет произведена эта замена, КФМ России сообщает организации.".

6) В пункте 5:

подпункт 5.6 после слов "сети Интернет" дополнить словами ", модемной связи";

подпункт 5.7 после слов "АРМ "Организация"." дополнить словами "Параметры дозвона по каналу модемной связи прописываются в АРМ "Организация" в каталоге "Параметры".";

подпункт 5.11. после слов "выбранного организацией в Карте учета" дополнить словами "или в Карте 1-КПУ".

7) В пункте 6:

в подпункте 6.2 слова "на сайте kfm.ru" заменить словами "на сайте КФМ России";

в подпункте 6.5 слова "печати СПД и печати" заменить словами "печати на СПД с оттиском печати".

8) В пункте 7:

подпункт 7.2 после слов "дата сообщения" дополнить словами "сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции".

9) В пункте 9:

в подпункте 9.4 слова "kfm.ru" заменить словами "КОМ России".

10) В пункте 10:

абзац первый подпункта 10.1 после слов "преступным путем" дополнить словами ", или финансированию терроризма" в соответствующих падежах;

абзац первый подпункта 10.2 после слов "преступным путем" дополнить словами ", или финансированию терроризма,";

в подпункте 10.4 слова "а также начальниками Управления координации и взаимодействия и Информационно-технологического управления или лицами их замещающими" заменить словами "руководителями структурных подразделений КФМ России, определенными приказом КФМ России.";

в подпункте 10.10. слова "сообщают номера и даты" заменить словами "ссылаются на номера и даты";

подпункт 10.12. изложить в следующей редакции:

"В письменных запросах указывается контактный телефон. В письменных ответах на них указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.".

11) Утвердить новые формы приложений к Инструкции (прилагаются):

"Приложение N 1 "Карточка учета организации, представляющей информацию в КФМ России";

Приложение N 2 "Форма 2-СПДр";

Приложение N 3 "Форма 2-СПДм";

Приложение N 4 "Рекомендации по заполнению реквизитов СПД и СЭД";

Приложение N 5 "Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России";

Приложение N 6 "Справочник типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России".

12) Заголовки приложений N 7 и N 8 после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

13) Заголовки и текст приложений N 9 и N 10 после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

14) Дополнить Инструкцию:

Приложением N 11 "Справочник видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (прилагается);

Приложением N 12 "Справочник драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России".

Приложение N 1

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

Форма 1-УЦ

КАРТА УЧЕТА ОРГАНИЗАЦИИ,

ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ ИНФОРМАЦИЮ В КФМ РОССИИ

Вид карточки (1 - первичная, 2 - измененная):

1.

Наименование организации:

1.1. Полное наименование:

1.2. Краткое наименование:

2.

Адрес (место нахождения юридического лица) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.):

3.

Адрес (место фактической деятельности) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.):

4.

ИНН

5. КПП

6. ОКПО

7.

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

8.

Дата внесения записи о гос. регистрации

9.

Наименование регистрирующего органа

10.

Регистрационный номер

(для юр. лиц, зарегистрированных до 01.07.2002)

11.

Дата регистрации

12.

Наименование органа,

зарегистрировавшего юр. лицо до 01.07.2002

13.

Основной вид деятельности

14. Справочная информация (характеристика деятельности компании с точки зрения Федерального закона: характеристика проводимых операций с денежными средствами или иным имуществом, сектор рынка финансовых услуг, среднее количество (предполагаемое) операций в год, подлежащих обязательному контролю)

15. Руководитель организации:

Должность

Фамилия

Имя

Отчество

Образец подписи

Дата рождения

Место рождения

Документ, удостоверяющий личность:

Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.)

Серия

Номер

Когда выдан

Кем выдан

16. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля

Должность

Телефон

Фамилия

Имя

Отчество

Образец подписи

Дата рождения

Место рождения

Документ, удостоверяющий личность:

Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.)

Серия

Номер

Когда выдан

Кем выдан

17. Предпочтительный способ связи с КФМ России

Интернет

Модем

Почтовая доставка

Телефон (код города, телефон):

Телефакс:

Адрес электронной почты:

19. Образец оттиска печати,

используемой для заверения информационных сообщений:

М.П.

Должность

Фамилия, И.О.

(подпись)

Примечания:

1. Указанный документ подписывается руководителем организации.

2. Подпись руководителя, содержащаяся в Карте учета и подтверждающая подлинность оттиска печати организации, заверяется нотариально.

Приложение N 2

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

Форма 2-СПДр

Форма 2-СПДр

Лист 01

Номер

Вид

1-основной,

сообщения

документа

2 - корректирующий,

3 -заменяющий

Дата

.

.

сообщения

Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом

Номер сообщения

010

Дата сообщения

020

.

.

(заполняется цифрами)

день

месяц

год

Признак операции, связанной

030

c финансированием терроризма

Дата операции

040

.

.

(заполняется цифрами)

день

месяц

год

Код вида операции*

050

(заполняется из справочника)

Код валюты* (заполняется из

060

справочника)

Курс валюты

070

.

,

рубли

копейки

Сумма цифрами в валюте

080

.

.

.

.

,

проведения

Код драг.металлов и

085

драг.камней, ювелирных изделий и лома таких изделий*

Основание совершения операции

090

Признак необычной операции*

100

Признак подозрительности

110

операции

Дополнительная информация

120

Сведения об операции представлены на листах:

количество листов:

из них сведения по физическим лицам:

по юридическим лицам:

Подпись ответственного лица организации:

(подпись строго в квадрат)

М.п. (ставить строго в контур)

Форма 2-СПДр

Лист 02

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения об организации, осуществляющей операцию

Тип организации*

130

(заполняется из справочника)

Полное наименование

140

Краткое наименование

150

ИНН

160

Код причины постановки на

170

учет (КПП)

ОКПО

180

Код иностранной организации

190

(КИО)

Регистрационный номер

200

в стране регистрации

Наименование

210

регистрирующего органа

Дата регистрации

220

.

.

день

месяц

год

Адрес (место нахождения юридического лица)

Страна места регистрации*

230

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

240

Район

250

Населенный пункт (город, село,

260

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

270

квартал и т.д.)

Дом

280

Корпус (строение, владение)

290

Квартира (офис)

300

Адрес места нахождения и 

310

места фактической деятельности юридического лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)

Адрес (место фактической

деятельности)

Страна места нахождения*

320

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

330

Район

340

Населенный пункт (город, село,

350

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

360

квартал и т.д.)

Дом

370

Корпус (строение, владение)

380

Квартира (офис)

390

Код города

400

Телефон

410

Форма 2-СПДр

Лист N

Ю

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения о юридическом лице - участнике операции

Отношение к операции*

420

-

Полное наименование

430

Краткое наименование

440

ИНН

450

Код причины постановки на

460

учет (КПП)

ОКПО

470

Код иностранной организации

480

(КИО)

Регистрационный номер

490

в стране регистрации

Наименование

500

регистрирующего органа

Дата регистрации

510

.

.

день

месяц

год

Адрес (место нахождения юридического лица)

Страна места регистрации*

520

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

530

Район

540

Населенный пункт (город, село,

550

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

560

квартал и т.д.)

Дом

570

Корпус (строение, владение)

580

Квартира (офис)

590

Адрес места нахождения и 

600

места фактической деятельности юридического лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)

Адрес (место фактической деятельности)

Страна места нахождения*

610

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

620

Район

630

Населенный пункт (город, село,

640

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

650

квартал и т.д.)

Дом

660

Корпус (строение, владение)

670

Квартира (офис)

680

Форма 2-СПДр

Лист N

Ф

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения о физическом лице - участнике операции

Отношение к операции*

690

-

Тип физического лица*

700

Фамилия

710

Имя

720

Отчество

730

ИНН

740

Регистрационный номер

750

в стране регистрации

Наименование

760

регистрирующего органа

Дата регистрации

770

.

.

день

месяц

год

Адрес регистрации по месту жительства

Страна места регистрации*

780

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

790

Район

800

Населенный пункт (город, село,

810

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

820

квартал и т.д.)

Дом

830

Корпус (строение, владение)

840

Квартира (офис)

850

Адрес регистрации и 

860

пребывания совпадают

(В случае совпадения отметить знаком X)

Адрес пребывания

Страна места пребывания*

870

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

880

Район

890

Населенный пункт (город, село,

900

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

910

квартал и т.д.)

Дом

920

Корпус (строение, владение)

930

Квартира (офис)

940

Документ, удостоверяющий

950

-

личность*

Серия

960

Номер

965

Дата регистрации

970

.

.

день

месяц

год

Кем выдан

975

Дата рождения

980

.

.

день

месяц

год

Место рождения

Страна

985

-

(заполняется из справочника)

Населенный пункт (город, село,

990

поселок и т.д.)

Гражданство*

995

-

Приложение N 3

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

Форма 2-СПДм

Форма 2-СПДм

Лист 01

Номер

Вид

1 - основной,

сообщения

документа

2 - корректирующий,

3 - заменяющий

Дата

.

.

сообщения

Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом

Номер сообщения

010

Дата сообщения

020

.

.

(заполняется цифрами)

день

месяц

год

Признак операции, связанной

030

с финансированием терроризма

Дата операции

040

.

.

(заполняется цифрами)

день

месяц

год

Код вида операции*

050

(заполняется из справочника)

Код валюты* (заполняется из

060

справочника)

Курс валюты

070

,

рубли

копейки

Сумма цифрами в валюте

080

,

проведения

Код драг.металлов и

085

драг.камней, ювелирных изделий и лома таких изделий*

Основание совершения операции

090

Признак необычной операции*

100

Признак подозрительности

110

операции

Дополнительная информация

120

Сведения об операции представлены на листах:

количество листов:

из них сведения по физическим лицам:

по юридическим

лицам:

Подпись ответственного лица организации:

(подпись строго в квадрат)

М.п. (ставить строго в контур)

Форма 2-СПДм

Лист 02

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения об организации, осуществляющей операцию

Тип организации*

130

(заполняется из справочника)

Полное наименование

140

Краткое наименование

150

ИНН

160

Код причины постановки на

170

учет (КПП)

ОКПО

180

Код иностранной организации

190

(КИО)

Регистрационный номер

200

в стране регистрации

Наименование

210

регистрирующего органа

Дата регистрации

220

.

.

день

месяц

год

Адрес (место нахождения юридического лица)

Страна места регистрации*

230

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

240

Район

250

Населенный пункт (город, село,

260

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

270

квартал и т.д.)

Дом

280

Корпус (строение, владение)

290

Квартира (офис)

300

Адрес места нахождения и 

310

места фактической деятельности юридического лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)

Адрес (место фактической

деятельности)

Страна места нахождения*

320

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

330

Район

340

Населенный пункт (город, село,

350

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

360

квартал и т.д.)

Дом

370

Корпус (строение, владение)

380

Квартира (офис)

390

Код города

400

Телефон

410

Форма 2-СПДм

Лист N

Ю

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения о юридическом лице - участнике операции

Отношение к операции*

420

-

Полное наименование

430

Краткое наименование

440

ИНН

450

Код причины постановки на

460

учет (КПП)

ОКПО

470

Код иностранной организации

480

(КИО)

Регистрационный номер

490

в стране регистрации

Наименование

500

регистрирующего органа

Дата регистрации

510

.

.

день

месяц

год

Адрес (место нахождения юридического лица)

Страна места регистрации*

520

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

530

Район

540

Населенный пункт (город, село,

550

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

560

квартал и т.д.)

Дом

570

Корпус (строение, владение)

580

Квартира (офис)

590

Адрес места нахождения и 

600

места фактической деятельности юридического лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)

Адрес (место фактической деятельности)

Страна места нахождения*

610

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

620

Район

630

Населенный пункт (город, село,

640

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

650

квартал и т.д.)

Дом

660

Корпус (строение, владение)

670

Квартира (офис)

680

Форма 2-СПДм

Лист N

Ф

Номер

сообщения

Дата

.

.

сообщения

Сведения о физическом лице - участнике операции

Отношение к операции*

690

-

Тип физического лица*

700

Фамилия

710

Имя

720

Отчество

730

ИНН

740

Для ПБОЮЛ:

Регистрационный номер

750

в стране регистрации

Наименование

760

регистрирующего органа

Дата регистрации

770

.

.

день

месяц

год

Адрес регистрации по месту жительства

Страна места регистрации*

780

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

790

Район

800

Населенный пункт (город, село,

810

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

820

квартал и т.д.)

Дом

830

Корпус (строение, владение)

840

Квартира (офис)

850

Адрес регистрации и 

860

пребывания совпадают

(В случае совпадения отметить знаком X)

Адрес пребывания

Страна места пребывания*

870

-

(заполняется из справочника)

Код субъекта РФ (для России)*

880

Район

890

Населенный пункт (город, село,

900

поселок и т.д.)

Улица (проспект, переулок,

910

квартал и т.д.)

Дом

920

Корпус (строение, владение)

930

Квартира (офис)

940

Документ, удостоверяющий

950

-

личность*

Серия

960

Номер

965

Дата выдачи

970

.

.

день

месяц

год

Кем выдан

975

Дата рождения

980

.

.

день

месяц

год

Место рождения

Страна*

985

-

(заполняется из справочника)

Населенный пункт (город, село,

990

поселок и т.д.)

Гражданство*

995

-

Приложение N 4

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

РЕКОМЕНДАЦИИ

по заполнению реквизитов СПД и СЭД

1. Общие рекомендации

1.1. В форме 2-СПДр данные заполняются шариковой или перьевой ручкой черным либо синим цветом. В форме 2-СПДм - на пишущей машинке или распечатываются на принтере.

1.2. На каждом листе сообщения указывается номер и дата сообщения по операции с денежньми средствами или иным имуществом.

1.3. Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются значениями, выбранными из соответствующих справочников.

1.4. В форме 2-СПДр поля разделены на клетки. Внутри каждой клетки размещается одна печатная буква, цифра или другой знак.

1.5. Если по каким-либо полям данные отсутствуют, то эти поля остаются пустыми (не заполняются).

1.6. Первый лист сообщения подписывается руководителем организации в поле, отведенном для подписи, и заверяется печатью в поле, отведенном для печати. При одновременной отправке в КФМ России большого количества СПД бланки сообщений можно направить как приложения к сопроводительному письму.

1.7. Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сообщения. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операции (сделки): для физических лиц - лист Ф, для юридических лиц - лист Ю. Первые два листа сообщения не нумеруются, а последующие листы СПД нумеруются 03, 04, 05 и т.д.

1.8. Соответствующие поля СЭД рекомендуется заполнять аналогично заполнению реквизитов СПД.

2. Рекомендации по заполнению Листа 01

"Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом" СПД

2.1. В реквизите 010 "Номер сообщения" указывается номер сообщения об операции, информация о которой представляется в КФМ России. Номер выбирается таким образом, чтобы однозначно определять СПД и соответствующую ему операцию с денежными средствами или иным имуществом.

Рекомендуется вести учет отправляемых в КФМ России сообщений в порядке возрастания в течение календарного года, начиная с номера 1. Номеру сообщения в соответствующей форме учета сопоставляется текущий внутренний номер и дата операции, информация по которой была отобрана для представления в КФМ России.

2.2. В реквизите 020 "Дата сообщения" указывается дата передачи (отправки) основного сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом.

2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются уникальными для каждого сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемого организацией в КФМ России, и используются для идентификации сообщения от данной организации в случаях обнаружения ошибок и направления письменных запросов на представление информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в КФМ России.

2.4. Реквизит "Вид документа" имеет значения:

1 - основной;

2 - корректирующий;

3 - заменяющий.

При первичной отправке сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом ему присваивается номер и дата, и в КФМ России направляется сообщение, у которого реквизит "Вид документа" имеет значение "1" (основной).

2.5. В случае непринятия СПД в КФМ России в адрес организации направляется письмо об обнаруженных ошибках. Организация исправляет указанные ошибки, и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации об ошибках, представляет СПД повторно в исправленном виде. При повторной отправке исправленного СПД, сообщение имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ, значение реквизита "Вид документа" у исправленного сообщения имеет значение "2" (корректирующий).

2.6. В случае обнаружения организациями ошибок и неточностей в ранее представленной и принятой КФМ России информации (например, в основном документе была неправильно указана сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников и пр.) организации направляют в КФМ России исправленные сообщения, которые имеют тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ. При этом реквизит "Вид документа" у исправленного сообщения имеет значение "З" (заменяющий).

2.7. Если значение поля не указано, по умолчанию принимается значение "1" (основной).

2.8. В реквизите 030 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" указывается "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица; "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица; "0" - в ином случае.

2.9. В реквизите 040 "Дата операции" указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом.

2.10. В реквизите 050 "Код вида операции" заполняется 4-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (приложение N 5 к настоящей Инструкции).

2.11. В реквизите 060 "Код валюты" заполняется 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКБ).

2.12. В реквизите 070 "Курс валюты" указывается курс валюты на момент совершения операции. Если валютой совершения операции является российский рубль, то в поле "Курс валюты" указывается "1".

2.13. В реквизите 080 "Сумма цифрами в валюте" указывается сумма в валюте проведения операции.

2.14. В реквизите 085 "Код драг.металлов и драг.камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" заполняется 3-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (приложение N 12 к настоящей Инструкции) при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий.

2.15. В реквизите 090 "Основание совершения операции" указываются данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, позволяющие однозначно идентифицировать ее.

2.16. В реквизите 100 "Признак необычности операции" заполняется 3-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (приложение N 11 к настоящей Инструкции) в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация о таких операциях представляется в КФМ России в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона. При этом в реквизите "Код вида операции" указывается код "6001".

2.17. В реквизите 110 "Признак подозрительности операции" указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация о таких операциях представляется в КФМ России в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.

2.18. В реквизите 120 "Дополнительная информация" указывается дополнительная информация. Реквизит предназначен для внесения данных, не предусмотренных составом основных полей, которые организация считает существенными для понимания характера операции, особенностей ее проведения, состава ее участников, передачи сообщения и пр. Например, для операций с ценными бумагами в этом поле можно указать один из типов операции (сделки) с ценными бумагами: брокерская биржевая; брокерская внебиржевая; дилерская; мена; передача ценных бумаг в залог.

Аналогично, для лизинговых операций в этом поле можно указать форму, тип и вид лизинговой операции и т.п.

В этом поле указывается номер и дата запроса, если информация является ответом на запрос.

2.19. В реквизите "Количество листов" указывается общее количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами или иным имуществом. В реквизите "Из них по физическим лицам" указывается количество заполненных листов на участников операции - физических лиц (бланков типа Ф). В реквизите "Из них по юридическим лицам" указывается количество заполненных листов на участников операции - юридических лиц (бланков типа Ю). "Количество листов" = "Из них по ФЛ" + "Из них по ЮЛ" + 2 первых листа.

3. Рекомендации по заполнению Листа 02

"Сведения об организации, осуществляющей операцию" СПД

3.1. В реквизите 130 "Тип организации" указывается код типа организации, представляющей информацию в КФМ России, в соответствии со справочником "Справочник типов организаций, осуществляющих операции с денежньми средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России" (приложение N 6 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 2-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка типа организации.

3.2. В реквизите 140 "Полное наименование" указывается полное наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющей информацию в КФМ России. Полное наименование организации соответствует полному наименованию, указанному в учредительных документах. При заполнении полного наименования организации общепринятое название организационно-правовой формы организации указывается сокращенно, а само название организации указывается без кавычек. Например: ЗАО Суперлизинг, ООО Ромашка, ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест.

3.3. В реквизите 150 "Краткое наименование" указывается краткое наименование организации в соответствии с учредительными документами, без кавычек и без указания организационно-правовой формы, например, СуперЛизинг, Ромашка, ИК СтарИнвест, КЕДР.

3.4. В реквизите 160 "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика.

3.5. В реквизите 170 "КПП" указывается код причины постановки на учет (присвоенное налоговыми органами согласно действующему законодательству).

3.6. В реквизите 180 "ОКПО" указывается код организации из Единого государственного регистратора предприятий и организаций (ЕГРПО).

3.7. В реквизите 190 "КИО" указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).

3.8. В реквизите 200 "Регистрационный номер" указывается регистрационный номер, присвоенный организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц (для юридических лиц - резидентов, прошедших регистрацию в территориальном органе Министерства Российской Федерации по налогам и сборам указывается основной государственный регистрационный номер - ОГРН).

3.9. В реквизите 210 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица.

3.10. В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.

3.11. Информационный блок 230-310 "Адрес (место нахождения юридического лица)" представляет собой адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо.

3.12. В реквизите 230 "Страна места регистрации" состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис записывается краткое наименование страны.

3.13. В реквизите 240 "Код субъекта РФ (для России)" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Реквизит заполняется только для резидентов.

3.14. В реквизите 250 "Район" для резидентов указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения); для нерезидентов - название территориального образования, к которому относится населенный пункт.

3.15. В реквизите 260 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка и пр.).

3.16. В реквизите 270 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка и т.д.).

3.17. В реквизите 280 "Дом" указывается номер дома.

3.18. В реквизите 290 "Корпус (строение, владение)" указывается номер корпуса (строения, владения).

3.19. В реквизите 300 "Квартира (офис)" указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).

3.20. В реквизите 310 "Адрес места нахождения и места фактической деятельности юридического лица совпадают" указывается, совпадает ли юридический адрес с фактическим адресом. В случае совпадения адресов поле помечается крестиком.

3.21. В информационном блоке 320-390 "Адрес (место фактической деятельности)" указывается фактический адрес места нахождения организации, представляющей информацию в КФМ России, аналогично реквизитам 230-310. Заполняется при отличии от юридического адреса.

3.22. В реквизитах 400 "Код города" и 410 "Телефон" указывается телефон для связи с организацией в случае возникновения каких-либо вопросов по заполнению формы (не заполнен или не разборчиво заполнен тот или иной реквизит и т.д.).

4. Рекомендации по заполнению Листа "Ю" - "

Сведения о юридическом лице - участнике операции" СПД

4.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом лице.

4.2. В зависимости от состава участников операции, информация о которых представляется в КФМ России согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона, заполняется необходимое количество бланков листов "Ю" (для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.

4.3. Реквизит 420 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода. Данные коды разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона, носят общий характер и не учитывают специфики конкретных операций (сделок). Если у организации возникают трудности при квалификации того или иного участника операции в соответствии со Справочником, в данном поле допускается написание специфического названия участника, так или иначе задействованного в операции (сделке).

4.4. Реквизиты 430-680 "Полное наименование", "Краткое наименование", "ИНН", "ОКПО", "КПП", "КИО", "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации", "Адрес (место нахождения юридического лица)". Адрес (место фактической деятельности)" для юридического лица - участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом заполняются аналогично соответствующим реквизитам для организации.

5. Рекомендации по заполнению Листа "Ф" - "

Сведения о физическом лице - участнике операции" СПД

5.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом лице.

5.2. В реквизите 690 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис указывается краткая расшифровка кода. Данный реквизит заполняется аналогично соответствующему реквизиту листа Ю.

5.3. Реквизит 700 "Тип физического лица" имеет значения: физическое лицо или ПБОЮЛ (предприниматель без образования юридического лица).

5.4. В реквизитах 710, 720, 730 "Фамилия", "Имя", "Отчество" заполняются фамилия, имя и отчество участника операции, как они указаны в документе, удостоверяющем личность.

5.5. В реквизите 740 "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).

5.6. Для ПБОЮЛ заполняются реквизиты 750-770 "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации" аналогично соответствующим полям листа 02.

5.7. Реквизиты 780-940 "Адрес регистрации по месту жительства" и "Адрес места пребывания" по своему составу и назначению аналогичны реквизитам юридического и фактического адресов юридического лица.

5.8. Реквизит 950 "Документ, удостоверяющий личность" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник видов документов, используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом" (приложение N 8 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.

5.9. В реквизите 960 "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (I, V, X), русские буквы в серии передаются заглавными буквами.

5.10. В реквизите 965 "Номер" указывается номер документа, удостоверяющего личность.

5.11. В реквизите 970 "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

5.12. В реквизите 975 "Кем выдан" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

5.13. В реквизите 980 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица на основании документа, удостоверяющего личность.

5.14. Группа реквизитов 985-990 "Место рождения" - указывается место рождения физического лица.

Реквизит "Страна" состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

Реквизит "Населенный пункт" представляет собой название населенного пункта вместе с названием субъекта административно-территориального деления, если таковой имеется.

5.15. В реквизите 995 "Иностранное гражданство" указывается страна, гражданином которой является физическое лицо - нерезидент, по которому представляется информация. Состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

6. Комментарии к основным реквизитам СПД и СЭД

Название реквизита

Необходимость заполнения

Примечание

Лист 01

Номер сообщения

Не допускается пустое значение

Дата передачи сообщения

Не допускается пустое значение

Вид документа

Не допускается пустое значение

Признак операции, связанной с финансированием терроризма

Не допускается пустое значение

Дата операции

Не допускается пустое значение

Код вида операции

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России

Код валюты

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника ОКВ

Курс валюты

Не допускается пустое значение

Сумма цифрами в валюте проведения

Не допускается пустое значение

Код драг.металлов и драг.камней, ювелирных изделий и лома таких изделий

Заполняется при представлении информации по операциям скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

Значение выбирается из Справочника драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России

Основание совершения операции

Не допускается пустое значение

Признак подозрительности операции

При наличии информации

Дополнительная информация

При наличии информации

Количество листов

Не допускается пустое значение

Из них по физическим лицам

Не допускается пустое значение

Из них по юридическим лицам

Не допускается пустое значение

Лист 02

Тип организации

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России

Полное наименование

Не допускается пустое значение

Краткое наименование

Не допускается пустое значение

ИНН

Не допускается пустое значение

КПП

При наличии информации

ОКПО

Не допускается пустое значение

Регистрационный номер

Не допускается пустое значение

КИО

Не допускается пустое значение

Для нерезидентов

Адрес (место нахождения юридического лица)

Страна места регистрации

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника ОКСМ

Код субъекта РФ (для России)

Не допускается пустое значение для Российской Федерации

Значение выбирается из Справочника ОКАТО

Район

При наличии информации

Населенный пункт

Не допускается пустое значение

Улица

Не допускается пустое значение

Дом

Не допускается пустое значение

Корпус (строение, владение)

При наличии информации

Квартира (офис)

При наличии информации

Адрес места нахождения и места фактической деятельности юридического лица совпадают

При наличии информации

Адрес (место фактической деятельности)

При заполнении

Фактический адрес заполняется при отличии от юридического адреса

Страна места нахождения

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника ОКСМ

Код субъекта РФ (для России)

Не допускается пустое значение для Российской Федерации

Значение выбирается из Справочника ОКАТО

Район

При наличии информации

Населенный пункт

Не допускается пустое значение

Улица

Не допускается пустое значение

Дом

Не допускается пустое значение

Корпус (строение, владение)

При наличии информации

Квартира (офис)

При наличии информации

Контактный телефон

Не допускается пустое значение

Лист Ю

Отношение к операции

He допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника участников операции

Полное наименование

He допускается пустое значение

Краткое наименование

Не допускается пустое значение

ИНН

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

ОКПО

При наличии информации

КПП

При наличии информации

КИО

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Регистрационный номер

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

Адрес (место нахождения

юридического лица)

Указывается один из адресов

- юридический или фактический

Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию

Указывается юридический и (или) фактический адрес, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции

Для получателя по операции и его представителя

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

Адрес (место фактической деятельности)

Указывается один из адресов - юридический или фактический

Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию

Указывается юридический и (или) фактический адрес, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции

Для получателя по операции и его представителя

Наименование регистрирующего органа

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Дата регистрации

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Лист Ф

Отношение к операции

Не допускается пустое значение

Значение выбирается из Справочника участников операции

Тип физического лица

Не допускается пустое значение

Фамилия

Не допускается пустое значение

Имя

Не допускается пустое значение

Отчество

При наличии информации

ИНН

При наличии информации

Регистрационный номер в стране регистрации

При наличии сведений

Для ПБОЮЛ

Наименование регистрационного органа

При наличии сведений

Для ПБОЮЛ

Дата регистрации

При наличии сведений

Для ПБОЮЛ

Адрес регистрации по месту жительства

Указывается один из адресов - регистрации или пребывания

Для лица, совершающего операцию

Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию

Указывается адрес места жительства и (или) адрес места пребывания, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции

Для получателя по операции и его представителя

Адрес места пребывания

Указывается один из адресов

- регистрации или пребывания

Для лица, совершающего операцию

Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию

Указывается адрес места жительства и (или) адрес места пребывания, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции

Для получателя по операции и его представителя

Документ, удостоверяющий личность

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию. Выбирается из Справочника видов документов

При наличии информации

Для других участников операции. Выбирается из Справочника видов документов

Серия

При наличии информации

Номер

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Дата выдачи

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Кем выдан

При наличии информации

Дата рождения

При наличии информации

ИНН

При наличии информации

Место рождения

Страна

При наличии информации

Значение выбирается из Справочника ОКСМ

Населенный пункт

При наличии информации

Иностранное гражданство

Не допускается пустое значение

Для лица, совершающего операцию

При наличии информации

Для других участников операции

Приложение N 5

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

СПРАВОЧНИК ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ,

информация о которых в соответствии с Федеральным

законом представляется в КФМ России

Код вида операций

Наименование видов операций

1000

Операции с денежными средствами в наличной форме:

1001

Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1002

Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1003

Покупка наличной иностранной валюты

1004

Продажа наличной иностранной валюты

1005

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

1006

Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом

1007

Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

1008

Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной валюте

3000

Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо  с лицами, являющимися владельцами счетов в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории):

3001

Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

3002

Предоставление или получение кредита (займа) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

3003

Операции с ценными бумагами в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

4000

Операций по банковским счетам (вкладам):

4001

Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя

4002

Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в иностранной валюте

4003

Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца

4004

Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца

4005

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации

4006

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия

5000

Иные сделки с движимым имуществом:

5001

Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард

5002

Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения

5003

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5004

Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента

5005

Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

6000

Иные операции:

6001

Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

7000

Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности

7001

Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица

Примечание: виды операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.

Приложение N 6

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

СПРАВОЧНИК

типов организаций, осуществляющих операции с денежными

средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России

Код типа организации

Типы организации

010

Кредитная организация

011

Филиал кредитной организации

012

Иное обособленное структурное подразделение кредитной организации

020

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

021

Филиал профессионального участника рынка ценных бумаг

022

Иное обособленное структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг

030

Страховая компания

031

Филиал страховой компании

032

Иное обособленное структурное подразделение страховой компании

040

Лизинговая компания

041

Филиал лизинговой компании

042

Иное обособленное структурное подразделение лизинговой компании

050

Организация федеральной почтовой связи

051

Филиал организации федеральной почтовой связи

052

Иное обособленное структурное подразделение организации федеральной почтовой связи

080

Ломбард

081

Иное обособленное структурное подразделение ломбарда

110

Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

111

Филиал организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

112

Иное обособленное структурное подразделение организации, осуществляющей скупку, куплю - продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

120

Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящая лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме

121

Филиал организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме

122

Обособленное структурное подразделение организации, содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящей лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме

130

Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

131

Филиал организации, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

132

Обособленное структурное подразделение организации, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

999

Иные

Приложение N 11

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

СПРАВОЧНИК

видов необычных операций, информация о которых в соответствии с

Федеральным законом представляется в КФМ России

Код

Наименование видов необычных операций

101

Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели

201

Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации

301

Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом

901

Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

Приложение N 12

к Инструкции о представлении

в Комитет Российской Федерации

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ; НГР:Р0101552 "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 3 сентября 2002 года N 62; НГР:В0202870

СПРАВОЧНИК

драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них

и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным

законом представляется в КФМ России

Код

Наименование

А20

Серебро в условной цене

А30

Родий в граммах

А31

Родий в унциях

А33

Палладий в граммах

А34

Палладий в унциях

А76

Платина в граммах

А90

Золото в унциях

А91

Серебро в унциях

А92

Платина в унциях

А98

Золото в граммах

А99

Серебро в граммах

В69

Ювелирные изделия

В98

Золото в условной оценке

В99

Драгоценные камни

000

Иное

Примечание: при указании кода применяются прописные буквы латинского алфавита.

[введено:      23.07.2003 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]

[проверено: 24.07.2003 редактор НЦПИ - Антонова О.А.]

[ТРТ:              07.09.2005 юрист        НЦПИ - Жарова   М.К.]