Основная информация
Дата опубликования: | 07 февраля 2003г. |
Номер документа: | 4274 |
Текущая редакция: | 2 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | КОМИТЕТ РФ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Приказы |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0300252В0601101
В200300252
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 22.03.2003, N 54, СТР. 10
ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ. ПРИЛОЖЕНИЕ К ГАЗЕТЕ "УЧЕТ, НАЛОГИ, ПРАВО", 26.03.2003, N 11, СТР. 15
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 14.04.2003, N 15, СТР. 147
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 18.03.2003 ПОД N 4274
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
07.02.2003 N 15
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
"О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ
ОРГАНЫ"
<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27.07.2010 N 196 >
<Не применяется: приказ Министерства финансов РФ от 9 июня 2006 г. N 88н; НГР:В0601101 >
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296) и пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6; НГР:Р0300008 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188) приказываю:
утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Председатель
В.А. Зубков
Утверждено
Приказом КФМ России
от 07.02.2003 N 15
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ
ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее именуются - организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р; НГР:Р0203727 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах, каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5 дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным печатью организации (с указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля организации, устанавливает их соответствие законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля направляется в организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании, заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление с мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля организации после внесения в них соответствующих изменений и/или дополнений и утверждения руководителем организации представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
[введено: 24.03.2003 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 24.03.2003 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 30.10.2006 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
[ТРТ: 02.11.2010 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
В0300252В0601101
В200300252
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 22.03.2003, N 54, СТР. 10
ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ. ПРИЛОЖЕНИЕ К ГАЗЕТЕ "УЧЕТ, НАЛОГИ, ПРАВО", 26.03.2003, N 11, СТР. 15
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 14.04.2003, N 15, СТР. 147
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 18.03.2003 ПОД N 4274
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
07.02.2003 N 15
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
"О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ
ОРГАНЫ"
<Утратил силу: приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27.07.2010 N 196 >
<Не применяется: приказ Министерства финансов РФ от 9 июня 2006 г. N 88н; НГР:В0601101 >
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296) и пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6; НГР:Р0300008 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188) приказываю:
утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Председатель
В.А. Зубков
Утверждено
Приказом КФМ России
от 07.02.2003 N 15
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ
ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее именуются - организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р; НГР:Р0203727 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах, каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5 дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным печатью организации (с указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля организации, устанавливает их соответствие законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля направляется в организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании, заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление с мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля организации после внесения в них соответствующих изменений и/или дополнений и утверждения руководителем организации представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
[введено: 24.03.2003 оператор НЦПИ - Батунина М.А.]
[проверено: 24.03.2003 редактор НЦПИ - Акельева Т.С.]
[ТРТ: 30.10.2006 юрист НЦПИ - Жарова М.К.]
[ТРТ: 02.11.2010 юрист НЦПИ - Скворцова М.В.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 15 от 14.04.2003 Стр. 147, ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ. ПРИЛОЖЕНИЕ К ГАЗЕТЕ "УЧЕТ, НАЛОГИ, ПРАВО" № 11 от 26.03.2003 Стр. 15, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 54 от 22.03.2003 Стр. 10 |
Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.050.000 Федеральный бюджет, 080.050.070 Государственный финансовый контроль (см. также 010.100.040, 020.010.040) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: