Основная информация
Дата опубликования: | 26 декабря 2003г. |
Номер документа: | 5498 |
Текущая редакция: | 2 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0304092В0400484
В200304092
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 03.02.2004, N 18, СТР. 13
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 23.02.2004, N 8, СТР. 88
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 23.03.2004, N 3, СТР. 18
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 29.01.2004 ПОД N 5498
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
26.12.2003 N 03-53/пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
<Утратило силу: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2004 г.
N 04-8/пс; НГР:В0400484>
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" <*>, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395; НГР:Р0302698 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
_______________
<*> - Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918.
Утвердить прилагаемые формы:
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель
И.В. Костиков
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 1
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ
ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ
ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>
Наименование управляющей компании ___________________
Название инвестиционного портфеля ___________________
Дата совершения сделок ___________________
Вид цен-
ных бу-
маг, ка-
тегория
(тип)
акций и
наимено-
вание
эмитента
Дата го-
сударст-
венной
регист-
рации и
индиви-
дуаль-
ный го-
судар-
ственный
регист-
рацион-
ный но-
мер вы-
пуска
ценных
бумаг
Наиме-
нование
органи-
затора
торгов-
ли на
рынке
ценных
бумаг,
через
которо-
го со-
вершена
сделка
Вид
сделки
(про-
дажа
или
покуп-
ка)
Факти-
ческая
цена
сделки
(руб-
лей)
Рыночная
цена цен-
ной бума-
ги, рас-
считан-
ная
организа-
тором
торговли
на рынке
ценных
бумаг по
окончании
торгового
дня
Отклонение це-
ны сделки от
рыночной цены
ценной бумаги
<**> (в про-
центах от ры-
ночной цены
ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________
Подпись уполномоченного лица специализированного
депозитария ________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> - Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 2
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ, ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за __ квартал __________ г.
Наименование управляющей компании _______________
Название инвестиционного портфеля _______________ <*>
1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)
Активы, входящие
в инвестиционный портфель
На начало отчетного
квартала
На конец отчетного
квартала
млн
руб.
процентов от
стоимости ин-
вестиционного
портфеля
млн
руб.
процентов от
стоимости ин-
вестиционного
портфеля
1. Государственные ценные
бумаги Российской
Федерации - всего:
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
2. Государственные ценные
бумаги субъектов
Российской Федерации -
всего:
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
3. Облигации российских
эмитентов (помимо
облигаций, выпущенных от
имени Российской
Федерации и субъектов
Российской Федерации) -
всего:
в том числе:
а) облигации,
выпущенные от имени
муниципальных
образований
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
б) облигации российских
хозяйственных обществ
в том числе облигации,
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
4. Акции российских
эмитентов, созданных в
форме открытых
акционерных обществ, -
всего:
в том числе
номинированные в
иностранной валюте
5. Паи (акции, доли)
индексных инвестиционных
фондов, размещающих
средства в
государственные ценные
бумаги иностранных
государств, облигации и
акции иных иностранных
эмитентов
6. Ипотечные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Российской Федерации об
ипотечных ценных бумагах,
- всего:
в том числе исполнение
обязательств по которым
обеспечено
государственными
гарантиями Российской
Федерации
7. Средства в рублях на
счетах в кредитных
организациях
в том числе средства на
специальных брокерских
счетах
8. Депозиты в рублях в
кредитных организациях
9. Средства в иностранной
валюте на счетах в
кредитных организациях
Итого - инвестиционный
портфель
2. Движение средств пенсионных накоплений
Причина изменения стоимости чистых
активов
Код
строки
Сумма
Стоимость инвестиционного портфеля на
начало отчетного периода
010
Поступило средств пенсионных накоплений из
Пенсионного фонда Российской Федерации за
отчетный период
020
Перечислено средств пенсионных накоплений в
Пенсионный фонд Российской Федерации за
отчетный период
030
Получен доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений за отчетный период
040
Удержано средств для возмещения необходимых
расходов управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений
050
Удержано средств для выплаты вознаграждения
управляющей компании <**>
060
Стоимость инвестиционного портфеля на конец
отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 +
040 - 050 - 60 <**>)
070
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании __________________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария __________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - В отчет включаются данные по всем инвестиционным портфелям управляющей компании.
<**> - Для форм отчета за IV-ый квартал.
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 3
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ
ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за __ квартал ____ г.
Наименование управляющей компании ___________________
1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений
а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала (млн. рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала к средней стоимости чистых активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за
соответствующий период (процентов):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
в) Вознаграждение управляющей компании <**> (млн рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от
инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января
текущего года по последний рабочий день отчетного квартала <**>:
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных
накоплений
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Доход от инвестирования средств пенсионных | млн руб.|Процентов|
| накоплений, полученный за отчетный квартал | |от дохода|
| | |от инвес-|
| | |тирования|
+--------------------------------------------+---------+---------+
|1. Всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
|2. В том числе: | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Дивиденды по ценным бумагам - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Проценты (доход) по банковским депозитам и| | |
| средствам на счетах в кредитных| | |
| организациях - всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Другие виды доходов от операций по| | |
| инвестированию средств пенсионных| | |
| накоплений - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Чистый финансовый результат от реализации| | |
| активов - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Финансовый результат, отражающий изменение| | |
| рыночной стоимости инвестиционного портфеля| | |
| на основе переоценки - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании _______________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - Указываются все инвестиционные портфели данной управляющей компании.
<**> - Указывается в отчете за IV квартал.
[введено: 05.02.2004 оператор НЦПИ - Денисенко Е.В.]
[проверено: 06.02.2004 корректор НЦПИ - Коневская М.А.]
[ТРТ: 24.03.2004 юрист НЦПИ - Савостьянова О.М.]
В0304092В0400484
В200304092
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 03.02.2004, N 18, СТР. 13
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 23.02.2004, N 8, СТР. 88
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 23.03.2004, N 3, СТР. 18
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 29.01.2004 ПОД N 5498
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
26.12.2003 N 03-53/пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
<Утратило силу: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2004 г.
N 04-8/пс; НГР:В0400484>
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" <*>, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395; НГР:Р0302698 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
_______________
<*> - Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918.
Утвердить прилагаемые формы:
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель
И.В. Костиков
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 1
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ
ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ
ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>
Наименование управляющей компании ___________________
Название инвестиционного портфеля ___________________
Дата совершения сделок ___________________
Вид цен-
ных бу-
маг, ка-
тегория
(тип)
акций и
наимено-
вание
эмитента
Дата го-
сударст-
венной
регист-
рации и
индиви-
дуаль-
ный го-
судар-
ственный
регист-
рацион-
ный но-
мер вы-
пуска
ценных
бумаг
Наиме-
нование
органи-
затора
торгов-
ли на
рынке
ценных
бумаг,
через
которо-
го со-
вершена
сделка
Вид
сделки
(про-
дажа
или
покуп-
ка)
Факти-
ческая
цена
сделки
(руб-
лей)
Рыночная
цена цен-
ной бума-
ги, рас-
считан-
ная
организа-
тором
торговли
на рынке
ценных
бумаг по
окончании
торгового
дня
Отклонение це-
ны сделки от
рыночной цены
ценной бумаги
<**> (в про-
центах от ры-
ночной цены
ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________
Подпись уполномоченного лица специализированного
депозитария ________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> - Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 2
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ, ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за __ квартал __________ г.
Наименование управляющей компании _______________
Название инвестиционного портфеля _______________ <*>
1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)
Активы, входящие
в инвестиционный портфель
На начало отчетного
квартала
На конец отчетного
квартала
млн
руб.
процентов от
стоимости ин-
вестиционного
портфеля
млн
руб.
процентов от
стоимости ин-
вестиционного
портфеля
1. Государственные ценные
бумаги Российской
Федерации - всего:
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
2. Государственные ценные
бумаги субъектов
Российской Федерации -
всего:
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
3. Облигации российских
эмитентов (помимо
облигаций, выпущенных от
имени Российской
Федерации и субъектов
Российской Федерации) -
всего:
в том числе:
а) облигации,
выпущенные от имени
муниципальных
образований
в том числе
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
б) облигации российских
хозяйственных обществ
в том числе облигации,
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
4. Акции российских
эмитентов, созданных в
форме открытых
акционерных обществ, -
всего:
в том числе
номинированные в
иностранной валюте
5. Паи (акции, доли)
индексных инвестиционных
фондов, размещающих
средства в
государственные ценные
бумаги иностранных
государств, облигации и
акции иных иностранных
эмитентов
6. Ипотечные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Российской Федерации об
ипотечных ценных бумагах,
- всего:
в том числе исполнение
обязательств по которым
обеспечено
государственными
гарантиями Российской
Федерации
7. Средства в рублях на
счетах в кредитных
организациях
в том числе средства на
специальных брокерских
счетах
8. Депозиты в рублях в
кредитных организациях
9. Средства в иностранной
валюте на счетах в
кредитных организациях
Итого - инвестиционный
портфель
2. Движение средств пенсионных накоплений
Причина изменения стоимости чистых
активов
Код
строки
Сумма
Стоимость инвестиционного портфеля на
начало отчетного периода
010
Поступило средств пенсионных накоплений из
Пенсионного фонда Российской Федерации за
отчетный период
020
Перечислено средств пенсионных накоплений в
Пенсионный фонд Российской Федерации за
отчетный период
030
Получен доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений за отчетный период
040
Удержано средств для возмещения необходимых
расходов управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений
050
Удержано средств для выплаты вознаграждения
управляющей компании <**>
060
Стоимость инвестиционного портфеля на конец
отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 +
040 - 050 - 60 <**>)
070
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании __________________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария __________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - В отчет включаются данные по всем инвестиционным портфелям управляющей компании.
<**> - Для форм отчета за IV-ый квартал.
Утверждена
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 3
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ
ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за __ квартал ____ г.
Наименование управляющей компании ___________________
1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений
а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала (млн. рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала к средней стоимости чистых активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за
соответствующий период (процентов):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
в) Вознаграждение управляющей компании <**> (млн рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от
инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января
текущего года по последний рабочий день отчетного квартала <**>:
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям <*>:
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
_____________________________________________
(название инвестиционного портфеля)
2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных
накоплений
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Доход от инвестирования средств пенсионных | млн руб.|Процентов|
| накоплений, полученный за отчетный квартал | |от дохода|
| | |от инвес-|
| | |тирования|
+--------------------------------------------+---------+---------+
|1. Всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
|2. В том числе: | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Дивиденды по ценным бумагам - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Проценты (доход) по банковским депозитам и| | |
| средствам на счетах в кредитных| | |
| организациях - всего: | | |
|в том числе по инвестиционным портфелям <*>:| | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Другие виды доходов от операций по| | |
| инвестированию средств пенсионных| | |
| накоплений - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Чистый финансовый результат от реализации| | |
| активов - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
| Финансовый результат, отражающий изменение| | |
| рыночной стоимости инвестиционного портфеля| | |
| на основе переоценки - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям| | |
| <*>: | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
|____________________________________________| | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
+--------------------------------------------+---------+---------+
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании _______________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_______________
<*> - Указываются все инвестиционные портфели данной управляющей компании.
<**> - Указывается в отчете за IV квартал.
[введено: 05.02.2004 оператор НЦПИ - Денисенко Е.В.]
[проверено: 06.02.2004 корректор НЦПИ - Коневская М.А.]
[ТРТ: 24.03.2004 юрист НЦПИ - Савостьянова О.М.]
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ № 3 от 23.03.2004 Стр. 18, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 8 от 23.02.2004 Стр. 88, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 18 от 03.02.2004 Стр. 13 |
Рубрики правового классификатора: | 070.000.000 Социальное обеспечение и социальное страхование, 070.030.000 Финансирование социального обеспечения и социального страхования (см. также 080.080.020, 200.160.030), 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.020 Общие положения рынка ценных бумаг, 080.120.030 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: