О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ...



В0300941

В200300941

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 27.05.2003, N 99, СТР. 14

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 30.05.2003, N 5, СТР. 2

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.07.2003, N 139, СТР. 5, (ОПУБЛИКОВАННО УТОЧНЕНИЕ К ТЕКСТУ ДОКУМЕНТА)

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 14.07.2003, N 28, СТР. 158

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 19.05.2003 ПОД N 4566

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

01.04.2003 N 03-15/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

УТВЕРЖДЕННЫЙ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ

ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 15.08.2000 N 10; НГР:В0002958

<См. также: приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н>

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ; НГР:Р9601907 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ч. II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее Порядок), утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10; НГР:В0002958, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 октября 2000 года под номером 2410, следующие изменения и дополнения:

Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "у" следующего содержания:

"у) наличие в структуре организатора торговли отдельного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.".

Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "у", "ф" следующего содержания:

"у) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера);

ф) справку о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера) с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования (отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.".

Пункт 11 Порядка дополнить подпунктами "н", "о" следующего содержания:

"н) Положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;

о) при получении лицензии фондовой биржи - список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя.".

2. Установить, что организаторы торговли в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящих изменений к Порядку обязаны представить в Федеральную комиссию на согласование документ в соответствии с требованием подпункта н) пункта 11 Порядка.

Председатель

И.В. Костиков