Основная информация
Дата опубликования: | 31 августа 2001г. |
Номер документа: | 3104 |
Текущая редакция: | 2 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0103948В0304078
В200103948 В202001426
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 07.01.2002, N 1, СТР. 89
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.01.2002, N 6
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 21.12.2001 ПОД N 3104
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
31.08.2001 N 23
О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)
<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >
<Название дано в ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
<Изменение:
постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
-------------------------------
<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
| Наименование организатора торговли | |
|_____________________________________|__________________________|
|За период с "__" ____________ 200_ г.| |
|по "__" ___________ 200_ г. | |
|_____________________________________|__________________________|
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
__________________________________________________________________
| N |Наименование брокера -| ИНН | Количество клиентов |
|п/п| участника торгов | | у брокера |
|___|______________________|____________|________________________|
| | | | |
|___|______________________|____________|________________________|
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
| Наименование организатора торговли | |
|_____________________________________|__________________________|
|За период с "__" ____________ 200_ г.| |
|по "__" ___________ 200_ г. | |
|_____________________________________|__________________________|
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
__________________________________________________________________
|Наименование|ИНН| Количество нарушений за месяц |
| брокера - | |_______________________________________________|
| участника | | норматив |норматив|уровней| Итого нарушений |
| торгов | | R1 | R2 | маржи | |
|____________|___|__________|________|_______|___________________|
| | | | | | |
|____________|___|__________|________|_______|___________________|
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
Торговый день
Наименование организатора торговли
ИНН организатора торговли
ОГРН организатора торговли
НОРМАТИВ R1
Наименование брокера -
участника торгов
ИНН
ОГРН
Норматив R1
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
с нарушением показателей норматива R1
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
без нарушения показателей норматива R1
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
Наименование
брокера -
участника
торгов
ИНН
ОГРН
Код кли-
ента,
присво-
енный
брокером
(наиме-
нование
клиента)
Норматив R2
Уровень маржи
Размер задолженности
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
_______________
<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
N
п/п
Предоставляемая
информация
Отчетная дата
Дата
представления
Периодичность
1.
Сведения о бро-
керах, совер-
шивших маржи-
нальные сделки
в течение меся-
ца (приложение
1)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
2.
Сведения о на-
рушениях про-
фессиональными
участниками
нормативов R1,
R2 и требуемых
уровней маржи
(приложение 2)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
3.
Норматив R1
(приложение 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
4.
Норматив R2 и
данные профес-
сионального
участника о
каждом клиен-
те, расчеты с
которым в связи
с совершением
маржинальных
сделок не за-
вершены на мо-
мент завершения
расчетов на ор-
ганизаторе тор-
говли (приложе-
ние 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
В0103948В0304078
В200103948 В202001426
ОПУБЛИКОВАНО:
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 07.01.2002, N 1, СТР. 89
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.01.2002, N 6
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 21.12.2001 ПОД N 3104
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
31.08.2001 N 23
О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)
<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >
<Название дано в ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
<Изменение:
постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
-------------------------------
<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
| Наименование организатора торговли | |
|_____________________________________|__________________________|
|За период с "__" ____________ 200_ г.| |
|по "__" ___________ 200_ г. | |
|_____________________________________|__________________________|
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
__________________________________________________________________
| N |Наименование брокера -| ИНН | Количество клиентов |
|п/п| участника торгов | | у брокера |
|___|______________________|____________|________________________|
| | | | |
|___|______________________|____________|________________________|
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
| Наименование организатора торговли | |
|_____________________________________|__________________________|
|За период с "__" ____________ 200_ г.| |
|по "__" ___________ 200_ г. | |
|_____________________________________|__________________________|
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
__________________________________________________________________
|Наименование|ИНН| Количество нарушений за месяц |
| брокера - | |_______________________________________________|
| участника | | норматив |норматив|уровней| Итого нарушений |
| торгов | | R1 | R2 | маржи | |
|____________|___|__________|________|_______|___________________|
| | | | | | |
|____________|___|__________|________|_______|___________________|
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
Торговый день
Наименование организатора торговли
ИНН организатора торговли
ОГРН организатора торговли
НОРМАТИВ R1
Наименование брокера -
участника торгов
ИНН
ОГРН
Норматив R1
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
с нарушением показателей норматива R1
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
без нарушения показателей норматива R1
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
Наименование
брокера -
участника
торгов
ИНН
ОГРН
Код кли-
ента,
присво-
енный
брокером
(наиме-
нование
клиента)
Норматив R2
Уровень маржи
Размер задолженности
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
_______________
<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
N
п/п
Предоставляемая
информация
Отчетная дата
Дата
представления
Периодичность
1.
Сведения о бро-
керах, совер-
шивших маржи-
нальные сделки
в течение меся-
ца (приложение
1)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
2.
Сведения о на-
рушениях про-
фессиональными
участниками
нормативов R1,
R2 и требуемых
уровней маржи
(приложение 2)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
3.
Норматив R1
(приложение 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
4.
Норматив R2 и
данные профес-
сионального
участника о
каждом клиен-
те, расчеты с
которым в связи
с совершением
маржинальных
сделок не за-
вершены на мо-
мент завершения
расчетов на ор-
ганизаторе тор-
говли (приложе-
ние 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 6 от 12.01.2002, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 1 от 07.01.2002 Стр. 89 |
Рубрики правового классификатора: | 030.000.000 Гражданское право, 030.050.000 Объекты гражданских прав, 030.050.050 Ценные бумаги (см. также 080.120.010), 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.010 Виды ценных бумаг (см. также 030.050.050) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: