О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВ...



В0103948В0304078

В200103948 В202001426

ОПУБЛИКОВАНО:

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 07.01.2002, N 1, СТР. 89

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.01.2002, N 6

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 21.12.2001 ПОД N 3104

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

31.08.2001 N 23

О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)

<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >

<Название дано в ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

<Изменение:

постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.

<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.

<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.

<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

   -------------------------------

<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.

Председатель

И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1

к постановлению ФКЦБ России

"О предоставлении организаторами торговли

на рынке ценных бумаг информации по результатам

сделок, расчеты по которым проводятся брокером

с использованием денежных средств или

ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

<В ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

Дата ______________

Исх. N ____________

ФКЦБ РОССИИ

УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

__________________________________________________________________

|  Наименование организатора торговли |                          |

|_____________________________________|__________________________|

|За период с "__" ____________ 200_ г.|                          |

|по "__" ___________ 200_ г.          |                          |

|_____________________________________|__________________________|

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ

В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА

__________________________________________________________________

| N |Наименование брокера -|     ИНН    |  Количество клиентов   |

|п/п|   участника торгов   |            |       у брокера        |

|___|______________________|____________|________________________|

|   |                      |            |                        |

|___|______________________|____________|________________________|

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________

(фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)

__________________________            ____________________________

(наименование должности                (наименование должности,

руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации

Приложение 2

к постановлению ФКЦБ России

"О предоставлении организаторами торговли

на рынке ценных бумаг информации по результатам

сделок, расчеты по которым проводятся брокером

с использованием денежных средств или

ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

Дата ______________

Исх. N ____________

ФКЦБ РОССИИ

УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

__________________________________________________________________

| Наименование организатора торговли  |                          |

|_____________________________________|__________________________|

|За период с "__" ____________ 200_ г.|                          |

|по "__" ___________ 200_ г.          |                          |

|_____________________________________|__________________________|

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ

НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ

__________________________________________________________________

|Наименование|ИНН|         Количество нарушений за месяц         |

|  брокера - |   |_______________________________________________|

| участника  |   | норматив |норматив|уровней|  Итого нарушений  |

|   торгов   |   |     R1   |   R2   | маржи |                   |

|____________|___|__________|________|_______|___________________|

|            |   |          |        |       |                   |

|____________|___|__________|________|_______|___________________|

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера-участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________

(фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)

__________________________            ____________________________

(наименование должности                (наименование должности,

руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации

Приложение 3

к постановлению ФКЦБ России

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

Дата __________________

Исх. N ________________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,

УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

Торговый день                    

Наименование организатора торговли

ИНН организатора торговли        

ОГРН организатора торговли       

НОРМАТИВ R1

Наименование брокера -    

участника торгов       

ИНН

ОГРН

Норматив R1     

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила      

с нарушением показателей норматива R1             

Информация по брокерам, чья деятельность проходила      

без нарушения показателей норматива R1            

НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ

И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>

Наименование

брокера - 

участника 

торгов   

ИНН

ОГРН

Код кли-

ента,  

присво-

енный  

брокером

(наиме-

нование

клиента)

Норматив R2     

Уровень маржи   

Размер задолженности

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2      

и с показателем уровня маржи ниже 25%                                   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2     

и с показателем уровня маржи ниже 25%                                   

_______________

<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                документ

_________________________             ____________________________

(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)

_________________________             ____________________________

(наименование должности                 (наименование должности,

руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________

Печать организации                    Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 4

к постановлению ФКЦБ России

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

<В новой ред. постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс; НГР:В0304078>

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

N

п/п

Предоставляемая

информация  

Отчетная дата

Дата    

представления

Периодичность

1.

Сведения о бро-

керах, совер- 

шивших маржи- 

нальные сделки

в течение меся-

ца (приложение

1)            

Последний 

рабочий день

месяца   

Не позднее 

7 числа,  

следующего 

за отчетным 

месяцем  

Один раз в ме-

сяц           

2.

Сведения о на-

рушениях про- 

фессиональными

участниками   

нормативов R1,

R2 и требуемых

уровней маржи 

(приложение 2)

Последний 

рабочий день

месяца   

Не позднее 

7 числа,  

следующего 

за отчетным 

месяцем  

Один раз в ме-

сяц           

3.

Норматив R1   

(приложение 3)

Каждый   

торговый день

Не позднее  

14.00     

рабочего дня,

следующего за

отчетным днем

Один раз в день

4.

Норматив R2 и 

данные профес-

сионального   

участника о   

каждом клиен- 

те, расчеты с 

которым в связи

с совершением 

маржинальных  

сделок не за- 

вершены на мо-

мент завершения

расчетов на ор-

ганизаторе тор-

говли (приложе-

ние 3)        

Каждый   

торговый день

Не позднее  

14.00     

рабочего дня,

следующего за

отчетным днем

Один раз в день