Основная информация
Дата опубликования: | 17 декабря 2003г. |
Номер документа: | 5478 |
Текущая редакция: | 1 |
Статус нормативности: | Нормативный |
Принявший орган: | ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ |
Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
Тип документа: | Постановления |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В0304078
В200304078 В202001426
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 30.01.2004, N 16, СТР. 12
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 23.02.2004, N 8, СТР. 63
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 27.02.2004, N 2, СТР. 1
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 23.01.2004 ПОД N 5478
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
17.12.2003 N 03-44/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"
<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст. 3424; 2002, N 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.
7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.
Председатель
И.В. Костиков
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
Торговый день
Наименование организатора торговли
ИНН организатора торговли
ОГРН организатора торговли
НОРМАТИВ R1
Наименование брокера -
участника торгов
ИНН
ОГРН
Норматив R1
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
с нарушением показателей норматива R1
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
без нарушения показателей норматива R1
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
Наименование
брокера -
участника
торгов
ИНН
ОГРН
Код кли-
ента,
присво-
енный
брокером
(наиме-
нование
клиента)
Норматив R2
Уровень маржи
Размер задолженности
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
_______________
<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
N
п/п
Предоставляемая
информация
Отчетная дата
Дата
представления
Периодичность
1.
Сведения о бро-
керах, совер-
шивших маржи-
нальные сделки
в течение меся-
ца (приложение
1)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
2.
Сведения о на-
рушениях про-
фессиональными
участниками
нормативов R1,
R2 и требуемых
уровней маржи
(приложение 2)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
3.
Норматив R1
(приложение 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
4.
Норматив R2 и
данные профес-
сионального
участника о
каждом клиен-
те, расчеты с
которым в связи
с совершением
маржинальных
сделок не за-
вершены на мо-
мент завершения
расчетов на ор-
ганизаторе тор-
говли (приложе-
ние 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
В0304078
В200304078 В202001426
ОПУБЛИКОВАНО:
РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 30.01.2004, N 16, СТР. 12
БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 23.02.2004, N 8, СТР. 63
ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 27.02.2004, N 2, СТР. 1
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 23.01.2004 ПОД N 5478
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
17.12.2003 N 03-44/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"
<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст. 3424; 2002, N 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.
7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.
Председатель
И.В. Костиков
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
Торговый день
Наименование организатора торговли
ИНН организатора торговли
ОГРН организатора торговли
НОРМАТИВ R1
Наименование брокера -
участника торгов
ИНН
ОГРН
Норматив R1
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
с нарушением показателей норматива R1
Информация по брокерам, чья деятельность проходила
без нарушения показателей норматива R1
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
Наименование
брокера -
участника
торгов
ИНН
ОГРН
Код кли-
ента,
присво-
енный
брокером
(наиме-
нование
клиента)
Норматив R2
Уровень маржи
Размер задолженности
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
По истечении
первого часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент
заверше-
ния рас-
четов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2
и с показателем уровня маржи ниже 25%
_______________
<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
N
п/п
Предоставляемая
информация
Отчетная дата
Дата
представления
Периодичность
1.
Сведения о бро-
керах, совер-
шивших маржи-
нальные сделки
в течение меся-
ца (приложение
1)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
2.
Сведения о на-
рушениях про-
фессиональными
участниками
нормативов R1,
R2 и требуемых
уровней маржи
(приложение 2)
Последний
рабочий день
месяца
Не позднее
7 числа,
следующего
за отчетным
месяцем
Один раз в ме-
сяц
3.
Норматив R1
(приложение 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
4.
Норматив R2 и
данные профес-
сионального
участника о
каждом клиен-
те, расчеты с
которым в связи
с совершением
маржинальных
сделок не за-
вершены на мо-
мент завершения
расчетов на ор-
ганизаторе тор-
говли (приложе-
ние 3)
Каждый
торговый день
Не позднее
14.00
рабочего дня,
следующего за
отчетным днем
Один раз в день
Дополнительные сведения
Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ № 2 от 27.02.2004 Стр. 1, БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ № 8 от 23.02.2004 Стр. 63, РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА № 16 от 30.01.2004 Стр. 12 |
Рубрики правового классификатора: | 080.000.000 Финансы, 080.120.000 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг, 080.120.070 Раскрытие информации и информационное обеспечение рынка ценных бумаг (см. также 120.030.080) |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу: