О внесении изменений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам ...



В0304078

В200304078 В202001426

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 30.01.2004, N 16, СТР. 12

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 23.02.2004, N 8, СТР. 63

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 27.02.2004, N 2, СТР. 1

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 23.01.2004 ПОД N 5478

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

17.12.2003 N 03-44/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ

ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23

"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ

ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ

ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ

С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"

<Не применяется с 8 июня 2020 г.: Указание Центрального банка РФ от 13.04.2020 N 5438-У >

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст. 3424; 2002, N 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).

1. Изложить название Постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".

3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".

5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.

7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.

Председатель

И.В. Костиков

Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 3

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

Дата __________________

Исх. N ________________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,

УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

Торговый день                    

Наименование организатора торговли

ИНН организатора торговли        

ОГРН организатора торговли       

НОРМАТИВ R1

Наименование брокера -    

участника торгов       

ИНН

ОГРН

Норматив R1     

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила      

с нарушением показателей норматива R1             

Информация по брокерам, чья деятельность проходила      

без нарушения показателей норматива R1            

НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ

И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>

Наименование

брокера - 

участника 

торгов   

ИНН

ОГРН

Код кли-

ента,  

присво-

енный  

брокером

(наиме-

нование

клиента)

Норматив R2     

Уровень маржи   

Размер задолженности

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

По истечении

первого часа

после  

открытия 

торговой 

сессии  

На момент

заверше-

ния рас-

четов   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2      

и с показателем уровня маржи ниже 25%                                   

Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2     

и с показателем уровня маржи ниже 25%                                   

_______________

<*> - По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                документ

_________________________             ____________________________

(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)

_________________________             ____________________________

(наименование должности                 (наименование должности,

руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________

Печать организации                    Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 4

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

N

п/п

Предоставляемая

информация  

Отчетная дата

Дата    

представления

Периодичность

1.

Сведения о бро-

керах, совер- 

шивших маржи- 

нальные сделки

в течение меся-

ца (приложение

1)            

Последний 

рабочий день

месяца   

Не позднее 

7 числа,  

следующего 

за отчетным 

месяцем  

Один раз в ме-

сяц           

2.

Сведения о на-

рушениях про- 

фессиональными

участниками   

нормативов R1,

R2 и требуемых

уровней маржи 

(приложение 2)

Последний 

рабочий день

месяца   

Не позднее 

7 числа,  

следующего 

за отчетным 

месяцем  

Один раз в ме-

сяц           

3.

Норматив R1   

(приложение 3)

Каждый   

торговый день

Не позднее  

14.00     

рабочего дня,

следующего за

отчетным днем

Один раз в день

4.

Норматив R2 и 

данные профес-

сионального   

участника о   

каждом клиен- 

те, расчеты с 

которым в связи

с совершением 

маржинальных  

сделок не за- 

вершены на мо-

мент завершения

расчетов на ор-

ганизаторе тор-

говли (приложе-

ние 3)        

Каждый   

торговый день

Не позднее  

14.00     

рабочего дня,

следующего за

отчетным днем

Один раз в день