О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от ...



В0201892В0304235

В200201892

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 24.07.2002, N 134 (3002), СТР. 15

БЮЛЛЕТЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, 05.08.2002, N 31, СТР. 153

ВЕСТНИК ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, 07.08.2002, N 7(68), СТР. 106

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 16.07.2002 ПОД N 3579

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

07.06.2002 N 18/ПС

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ

О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ

ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ

ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО

РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 4 ЯНВАРЯ

2002 ГОДА N 1-ПС; НГР:В0200414

<Утрачивает силу с 27 марта 2004 г.: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс; НГР:В0304235>

В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9601907 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 год, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; НГР:Р9805699 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998 год, N 48, ст.5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"; НГР:В0200414, зарегистрированное в Минюсте РФ 21 марта 2002 года под номером 3319 (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:

раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания:

"2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:

Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

Методика расчета сводных индексов;

Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

Порядок хранения и защиты информации;

Порядок раскрытия информации;

Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:

новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений), и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.

Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.

ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.

ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения".

пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе инвестиционными паями.";

дополнить раздел 5 Положения:

пунктом 5.3.4 следующего содержания:

"5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.";

пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента" дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются)."

пунктом 5.4.5 следующего содержания:

"5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять - не менее 3 млн. руб.";

пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.";

пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.";

пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее 100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.";

в пункте 5.11 Положения:

абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";

абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";

пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";

в пункте 6.3.1 Положения:

в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам" исключить.

пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами, включенными в котировальные листы" дополнить словами "через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";

пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания:

"сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";

в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям";

дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания:

"10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее чем на 1 час в случаях:

снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;

снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;

повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;

повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.";

считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить";

пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в следующей редакции:

"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее чем на 1 час в случаях:

снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;

снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;

повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;

повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.";

пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11;

дополнить Положение пунктами 10.8-10.10 следующего содержания:

"10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в случаях:

снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;

снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%;

повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;

повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%.

10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.

Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.

10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5-10.8 случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки торгов, включающее:

информацию о причинах остановки торгов;

меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;

предложения по порядку и срокам возобновления торгов.".

Председатель

И.В. Костиков

[введено:   24.07.2002 оператор НЦПИ - Батунина   М.А.]

[проверено: 25.07.2002 редактор НЦПИ - Вендер     О.А.]

[ТРТ:       19.03.2004 юрист    НЦПИ - Городничая Н.Н.]