ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О КЛИРИ...



В201206767

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 22.03.2013, N 62, СТР. 25

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.03.2013 ПОД N 27672

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

04.12.2012 N 12-104/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ

К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ

КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ

УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7

ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ

ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

В соответствии с частью 4 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

утвердить прилагаемые требования к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Руководитель

Д.В. Панкин

ТРЕБОВАНИЯ

К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ

ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ,

ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

"О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ

ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

1. Настоящие требования установлены к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, направление которой в форме сообщения предусмотрено частью 4 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".

2. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления от лица, получившего (имевшего) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязана не позднее 3 дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию в форме сообщения об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Сообщение).

3. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Сообщения на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.

Форма Сообщения, а также объем информации должны соответствовать Приложению N 1 к настоящим требованиям.

4. Сообщение, направляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347) <1>.

___________________

<1> - С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262).

При направлении текста Сообщения в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, направление Сообщения на бумажном носителе не требуется.

5. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:

1) Сообщение заверяется подписью уполномоченного лица клиринговой организации и печатью клиринговой организации;

2) Сообщение, насчитывающее более одного листа, должно быть прошито и пронумеровано. Бумажный носитель Сообщения на прошивке должен быть скреплен печатью клиринговой организации и заверен подписью уполномоченного лица клиринговой организации;

3) одновременно с направлением Сообщения на бумажном носителе направляется текст Сообщения на оптическом носителе.

Файл с текстом Сообщения на оптическом носителе должен быть направлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.

Соответствие текста Сообщения на оптическом носителе Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации.

Приложение N 1

К требованиям

к объему, порядку, сроку и форме

направления клиринговой организацией

информации об отсутствии уведомления,

предусмотренного частью 2 статьи 7

Федерального закона "О клиринге и клиринговой

деятельности", в федеральный орган

исполнительной власти в области

финансовых рынков

Форма

                                 Сообщение

       об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7

        Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"

Исх. ____________

от "__" _________ 20__ г.

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│                   Сведения о клиринговой организации                    │

├────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤

│    │Полное фирменное наименование (на русском языке)        │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Сокращенное фирменное наименование (если имеется)       │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Место нахождения                                        │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │ОГРН                                                    │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │ИНН                                                     │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Код признака кредитной организации <1>                  │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Причина направления уведомления                         │           │

├────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┤

│   Сведения о лице, которое должно было направить уведомление о праве    │

│ распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации  │

├────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤

│    │Полное фирменное наименование (для некоммерческой       │           │

│    │организации - наименование) <2> /фамилия, имя, отчество │           │

│    │<3>                                                     │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Сокращенное наименование <2>                            │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Место нахождения <2> /место жительства (страна, город   │           │

│    │или населенный пункт) и гражданство <3>                 │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │ОГРН <2>                                                │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │ИНН                                                     │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │СНИЛС <3>                                               │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Дата, в которую лицо должно было направить уведомление  │           │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│    │Наименование должности лица,                            │           │

│    │подписавшего уведомление ___________________________    │           │

│    │                           (подпись)      (Ф.И.О.)      │           │

│    │                  М.П.                                  │           │

└────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘

___________________

<1> - Указывается значение:

"0" в случае, если клиринговая организация не является кредитной организацией;

"1" в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией.

<2> - Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является юридическим лицом.

<3> - Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является физическим лицом.

[введено: 16.04.2013 оператор НЦПИ - Дементьева Е.В.]

[проверено: 25.04.2013 редактор НЦПИ – Петросова А.Б.]