О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ



В201203792

В201203792В201802022

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКАЯ ГАЗЕТА, 12.10.2012, N 236, СТР. 17

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 04.10.2012 ПОД N 25593

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

02.08.2012 N 12-67/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

<Не применяется с 7 октября 2018 г.: указание Центрального банка РФ от 19.04.2018 N 4777-У >

<Пункт 4 не применяется с 22 февраля 2016 г.: Указание Центрального Банка РФ от 16.12.2015 N 3901-У >

<Пункт 1 не применяется с 1 января 2018 г.: Указание Центрального Банка РФ от 11.10.2017 N 4579-У >

В соответствии со статьей 7, пунктами 9 и 11 статьи 11 и статьей 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7036, ст. 7040), статьями 34, 3614, 3618 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061), подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407; N 42, ст. 5386; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 19, ст. 2406) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

1. Внести следующие изменения в Порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденный приказом ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 08.02.2007, регистрационный N 8916) <*> (далее - Порядок):

___________________

<*> - С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 16.07.2009 N 09-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и приказом ФСФР России 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 20.01.2010, регистрационный N 16030).

1.1. Пункт 9 Порядка изложить в следующей редакции:

"9. Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, рыночная стоимость указанных ценных бумаг определяется исходя из их количества в составе инвестиционного портфеля и:

1) средней цены закрытия рынка (Bloomberg generic Mid/last), публикуемой информационной системой "Блумберг" (Bloomberg); или

2) среднего значения от композитной цены на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) и композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask), публикуемой информационной системой Томсон Рейтерс (Thompson Reuters); или

3) цены закрытия рынка указанных ценных бумаг на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по итогам торгов на иностранной фондовой бирже, на которой они приобретены.

Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, а также цены, предусмотренные подпунктами 1-3 настоящего пункта, при определении рыночной стоимости указанных ценных бумаг применяются правила, предусмотренные пунктом 8 настоящего Порядка.".

1.2. Дополнить приложение N 1 "Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/___ г." к Порядку пунктом 81:

81. Ценные бумаги международных финансовых организаций.

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Рыночная цена (руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость (тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены <*>

1

2

3

4

5

6

7

Итого рыночная стоимость ценных бумаг международных финансовых организаций

1.3. Приложение N 2 "Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/____ г." к Порядку после строки "ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах" дополнить строкой:

ценные бумаги международных финансовых организаций

039

2. Внести следующие изменения в приложения к Положению об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденному приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-12/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 20.05.2005, регистрационный N 6603) <*> (далее - Положение):

___________________

<*> - С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 08.12.2005 N 05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-12/пз-н" (зарегистрирован Минюстом России 26.12.2005, регистрационный N 7314).

2.1. В приложении N 1 "Отчет о видах и стоимости ценных бумаг на __.__.200_" к Положению строку

ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ

(строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070)

080

заменить на строки:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Итого:

080

ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080)

090

2.2. В приложении N 2 "Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений за __________ 200_ г." к Положению строки

Депозиты

080

Иностранная валюта

090

Прочие финансовые вложения

100

Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100)

110

заменить на строки:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

080

Депозиты

090

Иностранная валюта

100

Прочие финансовые вложения

110

Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100 + 110)

120

2.3. В приложениях к Положению цифры "200_" для указания года заменить на цифры "20__".

3. Дополнить Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г., утвержденный приказом ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 11.10.2007, регистрационный N 10312), после таблицы "Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов" таблицей:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

4. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" ________ г. (форма N 1), утвержденный приказом ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 28.06.2006, регистрационный N 7987), дополнить следующей таблицей:

111. Ценные бумаги международных финансовых организаций

На начало года

Наимено-

вание междуна-

родной финансо-

вой организа-

ции

Код ISIN

Код CFI

Коли-

чество (шт.)

Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)

Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)

Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)

Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-

дународной финансовой организации (в процентах)

1

2

3

4

5

6

7

8

Итог на начало года:

На конец отчетного периода

Наимено-

вание междуна-

родной финансо-

вой организа-

ции

Код ISIN

Код CFI

Коли-

чество (шт.)

Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)

Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)

Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)

Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной меж-

дународной финансовой организации (в процентах)

1

2

3

4

5

6

7

8

Итог на конец отчетного периода:

И.о. руководителя

С.К. Харламов