Основная информация
| Дата опубликования: | 18 декабря 2018г. |
| Номер документа: | 53653 |
| Текущая редакция: | 1 |
| Статус нормативности: | Нормативный |
| Принявший орган: | ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ |
| Раздел на сайте: | Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти |
| Тип документа: | Инструкции |
Бесплатная консультация
У вас есть вопросы по содержанию или применению нормативно-правового акта, закона, решения суда? Наша команда юристов готова дать бесплатную консультацию. Звоните по телефонам:Федеральный номер (звонок бесплатный): 8 (800) 555-67-55 доб. 732Москва и Московская область: 8 (499) 350-55-06 доб. 192Санкт-Петербург и Ленинградская область: 8 (812) 309-06-71 доб. 749
Текущая редакция документа
В201804256
ОПУБЛИКОВАНО:
ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ, 06.02.2019, N ,
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 13.02.2019, N 10,
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 01.02.2019 ПОД N 53653
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНСТРУКЦИЯ
18.12.2018 N 195-И
О ПОРЯДКЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ
БАНКОМ РОССИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ КОПИИ
АКТА О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ, НЕКРЕДИТНУЮ ФИНАНСОВУЮ
ОРГАНИЗАЦИЮ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИЛОСЬ
КОНТРОЛЬНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ
Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 731-1, частями седьмой и десятой статьи 765 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года N 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.
Глава 1. Общие положения
1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 731-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.
В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.
1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения.
Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций,
направление копии акта о проведении контрольного мероприятия
в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось контрольное мероприятие
2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение 1 к настоящей Инструкции).
2.2. В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации;
регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;
адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее - дистанционное контрольное мероприятие);
срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие;
лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия);
указание на необходимость составления поручения на проведение контрольного мероприятия.
2.3. Поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение 2 к настоящей Инструкции) должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России, сотрудники которого будут проводить контрольное мероприятие (далее - территориальное учреждение).
В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек.
2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения.
2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.
Привлечение к проведению контрольного мероприятия в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается.
Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.
2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).
В акте о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
дата проведения контрольного мероприятия;
реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;
действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;
сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения);
сведения о нарушениях в деятельности поднадзорной организации, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;
сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки;
фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия);
фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие.
2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).
При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.
В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).
В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:
объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, решение о проведении контрольного мероприятия и поручение (дополнение к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
составить акт о проведении контрольного мероприятия.
Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции.
Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.
В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.
2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У.
В случае отсутствия технической возможности направления возражений (замечаний) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта возражения (замечания) направляются поднадзорной организацией в Банк России на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <*>.
--------------------------
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 06.02.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
РЕШЕНИЕ
от __ ________ 20__ г. N __________
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" провести в период с ____ ______________________ по ____ ______________________ 20 __ г. в отношении
______________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
______________________________________________________________________________________
(адрес поднадзорной организации)
контрольное мероприятие _______________________________________________________________,
(сделки, действия по совершению либо созданию
условий для совершения которых должны быть
осуществлены в ходе контрольного мероприятия)
осуществляемое _______________________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо
указывается: "дистанционно с использованием
информационно-коммуникационных технологий")
Установить на проведение контрольного мероприятия лимит денежных средств в размере <2> ____________________________________________________________________________________.
Руководителю (заместителю руководителя) территориального учреждения Банка России ________
_____________________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения)
составить поручение на проведение контрольного мероприятия, в котором определить представителей (служащих) Банка России, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия.
(Председатель Банка России /
заместитель Председателя
Банка России)
(подпись)
(фамилия, имя, отчество
(при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
<2> Указывается в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ПОРУЧЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ____________ 20__ г. N ________ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с _________________ 20__ г. по ________________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении _____________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________________________________________________;
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения Банка России
_________________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
В соответствии со статьей _________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с ____________ 20__ г. по ___________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении _____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
____________________________________________________________________________________;
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
____________________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение контрольного мероприятия от __ ________ 20__ г. N ____.
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения
___________________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
АКТ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.
Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в отношении ___________________
___________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.
Контрольное мероприятие осуществлено _____________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно
с использованием информационно-коммуникационных технологий")
Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия: _____________________________________________________________.
Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного мероприятия <1>: _________________________________________________________________________________.
При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных средств в сумме: ______________________________________________________________________________.
Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>:
___________________________________________________________________________________.
(информационно-коммуникационные технологии, использованные
при проведении контрольного мероприятия)
В ходе проведения контрольного мероприятия <3> _______________________________________
__________________________________________________________________________________.
Прилагаемые к акту документы <4>: ____________________________________________________
___________________________________________________________________________________.
Контрольное мероприятие проведено: __________________________________________________
(указывается: "с применением видеозаписи
и (или) фото- и киносъемки" или "без
применения видеозаписи и (или) фото-
и киносъемки")
Уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Контрольное мероприятие проведено: __________________________________________________
(указывается: "с привлечением свидетелей"
или "без привлечения свидетелей")
Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: ________________________________
__________________________________________________________________________________.
Свидетели <6>: ____________________________________________________________________;
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные
документа, удостоверяющего личность)
__________________________________________________________________________________.
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
удостоверяющего личность)
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия <7>: ___________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)
представителя поднадзорной организации)
(подпись)
М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорной организации
_______________________________________________________________________________ <9>
(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения
копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа
от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта
о проведении контрольного мероприятия)
________________________________________________________________________________
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
--------------------------------
<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.
<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.
<3> Указываются выявленные нарушения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений законов Российской Федерации и нормативных актов Банка России) и (или) выявленные факты неисполнения предписаний Банка России или указывается информация об отсутствии выявленных нарушений.
<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.
<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.
<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.
<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.
<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.
В201804256
ОПУБЛИКОВАНО:
ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ, 06.02.2019, N ,
ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ, 13.02.2019, N 10,
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 01.02.2019 ПОД N 53653
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНСТРУКЦИЯ
18.12.2018 N 195-И
О ПОРЯДКЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ
БАНКОМ РОССИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ КОПИИ
АКТА О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ, НЕКРЕДИТНУЮ ФИНАНСОВУЮ
ОРГАНИЗАЦИЮ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИЛОСЬ
КОНТРОЛЬНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ
Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 731-1, частями седьмой и десятой статьи 765 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года N 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.
Глава 1. Общие положения
1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 731-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.
В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.
1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения.
Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций,
направление копии акта о проведении контрольного мероприятия
в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось контрольное мероприятие
2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение 1 к настоящей Инструкции).
2.2. В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации;
регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;
адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее - дистанционное контрольное мероприятие);
срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие;
лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия);
указание на необходимость составления поручения на проведение контрольного мероприятия.
2.3. Поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение 2 к настоящей Инструкции) должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России, сотрудники которого будут проводить контрольное мероприятие (далее - территориальное учреждение).
В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек.
2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения.
2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.
Привлечение к проведению контрольного мероприятия в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается.
Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.
2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).
В акте о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
дата проведения контрольного мероприятия;
реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;
действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;
сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения);
сведения о нарушениях в деятельности поднадзорной организации, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;
сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки;
фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия);
фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие.
2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).
При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.
В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).
В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:
объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, решение о проведении контрольного мероприятия и поручение (дополнение к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
составить акт о проведении контрольного мероприятия.
Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции.
Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.
В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.
2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У.
В случае отсутствия технической возможности направления возражений (замечаний) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта возражения (замечания) направляются поднадзорной организацией в Банк России на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <*>.
--------------------------
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 06.02.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
РЕШЕНИЕ
от __ ________ 20__ г. N __________
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" провести в период с ____ ______________________ по ____ ______________________ 20 __ г. в отношении
______________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
______________________________________________________________________________________
(адрес поднадзорной организации)
контрольное мероприятие _______________________________________________________________,
(сделки, действия по совершению либо созданию
условий для совершения которых должны быть
осуществлены в ходе контрольного мероприятия)
осуществляемое _______________________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо
указывается: "дистанционно с использованием
информационно-коммуникационных технологий")
Установить на проведение контрольного мероприятия лимит денежных средств в размере <2> ____________________________________________________________________________________.
Руководителю (заместителю руководителя) территориального учреждения Банка России ________
_____________________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения)
составить поручение на проведение контрольного мероприятия, в котором определить представителей (служащих) Банка России, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия.
(Председатель Банка России /
заместитель Председателя
Банка России)
(подпись)
(фамилия, имя, отчество
(при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
<2> Указывается в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ПОРУЧЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ____________ 20__ г. N ________ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с _________________ 20__ г. по ________________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении _____________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________________________________________________;
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения Банка России
_________________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
В соответствии со статьей _________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с ____________ 20__ г. по ___________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении _____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
____________________________________________________________________________________;
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
____________________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение контрольного мероприятия от __ ________ 20__ г. N ____.
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения
___________________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается "731-1" для кредитной организации или "765" для некредитной финансовой организации.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного
мероприятия в отношении кредитных
организаций и некредитных финансовых
организаций, порядке направления
копии акта о проведении контрольного
мероприятия в кредитную организацию,
некредитную финансовую организацию,
в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
АКТ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N _____ от __ ____________ 20__ г.
Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.
Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в отношении ___________________
___________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование
поднадзорной организации), основной государственный регистрационный
номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной
организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер
(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.
Контрольное мероприятие осуществлено _____________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно
с использованием информационно-коммуникационных технологий")
Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия: _____________________________________________________________.
Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного мероприятия <1>: _________________________________________________________________________________.
При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных средств в сумме: ______________________________________________________________________________.
Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>:
___________________________________________________________________________________.
(информационно-коммуникационные технологии, использованные
при проведении контрольного мероприятия)
В ходе проведения контрольного мероприятия <3> _______________________________________
__________________________________________________________________________________.
Прилагаемые к акту документы <4>: ____________________________________________________
___________________________________________________________________________________.
Контрольное мероприятие проведено: __________________________________________________
(указывается: "с применением видеозаписи
и (или) фото- и киносъемки" или "без
применения видеозаписи и (или) фото-
и киносъемки")
Уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
___________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Контрольное мероприятие проведено: __________________________________________________
(указывается: "с привлечением свидетелей"
или "без привлечения свидетелей")
Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: ________________________________
__________________________________________________________________________________.
Свидетели <6>: ____________________________________________________________________;
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные
документа, удостоверяющего личность)
__________________________________________________________________________________.
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
удостоверяющего личность)
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия <7>: ___________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)
представителя поднадзорной организации)
(подпись)
М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорной организации
_______________________________________________________________________________ <9>
(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения
копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа
от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта
о проведении контрольного мероприятия)
________________________________________________________________________________
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
--------------------------------
<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.
<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.
<3> Указываются выявленные нарушения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений законов Российской Федерации и нормативных актов Банка России) и (или) выявленные факты неисполнения предписаний Банка России или указывается информация об отсутствии выявленных нарушений.
<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.
<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.
<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.
<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.
<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.
Дополнительные сведения
| Государственные публикаторы: | ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ № 10 от 13.02.2019 Стр. 22, ОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ БАНКА РОССИИ от 06.02.2019 |
| Рубрики правового классификатора: | 030.060.000 Сделки, 030.120.140 Расчеты (см. также 030.150.140, 080.110.030, 100.090.000), 080.110.020 Банковская система, 080.110.040 Банковское регулирование и контроль, 080.110.060 Иные вопросы банковской деятельности, 120.030.020 Документирование информации. Делопроизводство |
Вопрос юристу
Поделитесь ссылкой на эту страницу:
