О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.



В9400298

В199400298В201506418

ОПУБЛИКОВАНО:

РОССИЙСКИЕ ВЕСТИ, 29.06.1994, N 118

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНИСТЕРСТВЕ ЮСТИЦИИ РФ 14.06.1994 ПОД N 597

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                          08.06.94 N 75

103097, Москва, К-97

ул. Ильинка, 9

МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИК В СОСТАВЕ РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ, ФИНАНСОВЫЕ УПРАВЛЕНИЯ (ГЛАВНЫЕ УПРАВЛЕНИЯ,

КОМИТЕТЫ, ДЕПАРТАМЕНТЫ, ОТДЕЛЫ) АДМИНИСТРАЦИЙ КРАЕВ,

ОБЛАСТЕЙ И АВТОНОМНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ, ДЕПАРТАМЕНТ

ФИНАНСОВ ПРАВИТЕЛЬСТВА МОСКВЫ, ФИНАНСОВЫЙ КОМИТЕТ

МЭРИИ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА

О внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами.

<Утратило силу: приказ Министерства финансов РФ от 25.12.2015 N 212н >

В Положение об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами (письмо Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23, с изменениями и дополнениями, внесенными письмом Министерства финансов Российской Федерации от 5 мая 1993 г. N 57), вносятся следующие изменения и дополнения:

1. Абзац 1 пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5. За аттестацию специалиста взимается единовременный сбор в размере 5 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда с зачислением его на счет аттестующего органа или органа, уполномоченного аттестующим органом на проведение организационной работы, связанной с проведением квалификационных экзаменов. Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой аттестующим органом, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности аттестующего органа".

2. Пункт 6 дополнить абзацем следующего содержания:

"К сдаче экзамена на получение квалификационного аттестата допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста".

3. Пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Экзамен на получение квалификационных аттестатов проводится в письменной форме. Экзаменационные тесты и варианты правильных ответов разрабатываются Аттестационной Комиссией при Министерстве финансов Российской Федерации (далее именуемой Аттестационной Комиссией), либо организациями, уполномоченными Аттестационной Комиссией, на основе Программы аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами (далее - программа), разрабатываемой и утверждаемой Министерством финансов Российской Федерации, и утверждаются приказом Председателя Аттестационной Комиссии. Вопросы в экзаменационных тестах должны отражать все разделы Программы.

Экзаменационный тест должен содержать не менее 50 вопросов.

На каждые 50 вопросов экзаменационного теста дается 2 часа.

Количество правильных ответов, являющееся основанием для признания результатов экзаменов положительным, должно составлять не менее 80% от количества вопросов, содержащихся в экзаменационном тесте.

Результаты экзаменов оформляются протоколом".

4. Абзац второй пункта 14 изложить в следующей редакции:

"один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, и данные о продленных квалификационных аттестатах специалистов, получивших аттестаты в Министерстве финансов Российской Федерации, сообщаются аттестующими органами в Министерство финансов Российской Федерации. Указанные сведения представляются различными списками".

5. Пункт 17 дополнить абзацами следующего содержания:

"Право на продление квалификационного аттестата имеют специалисты, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг на момент продления, что должно быть подтверждено соответствующим документом предприятия (организации), в котором работает (работал) специалист. В случае, если аттестованный специалист осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта, его право на продление квалификационного аттестата должно быть подтверждено свидетельством о государственной регистрации этого лица в качестве предпринимателя.

Аттестующий орган вправе отказать в продлении квалификационного аттестата специалистам, подавшим документы на продление по истечении 3-х месячного срока со дня окончания его срока действия и не имеющим уважительных причин, оправдывающих опоздание.

Споры между аттестующими органами и специалистами по вопросам о продлении квалификационного аттестата рассматриваются Аттестационной Комиссией при Министерстве финансов Российской Федерации по представлении необходимых документов аттестующими органами".

6. Абзац второй пункта 18 дополнить словами ", а также со стороны аттестующих органов;".

7. Пункт 24 дополнить абзацем следующего содержания:

"Аттестующие органы обязаны в месячный срок представить в Министерство финансов Российской Федерации данные об аннулировании или приостановлении действия квалификационных аттестатов специалистов".

8. Пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Министерство финансов Российской Федерации разрабатывает и утверждает Программу аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами. Аттестующие органы могут самостоятельно разрабатывать варианты экзаменационных тестов и правильные ответы, основывающиеся на Программе аттестации, в количестве, не превышающем 30% от общего числа вопросов в экзаменационных тестах. оставшиеся 70% вопросов формируются из разработанного и доведенного Министерством финансов Российской Федерации до сведения аттестующих органов один раз в полугодие перечня вопросов".

9. В абзаце первом пункта 3 Приложения 4 к Положению слова "менее чем за 5 дней" заменить словами "менее чем за пять рабочих дней".

10. Пункт 12 Приложения 4 к Положению изложить в следующей редакции:

"12. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии. Апелляция производится в установленный Аттестационной Комиссией день в присутствии членов Аттестационной Комиссии. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются Аттестационной Комиссией на очередном заседании. Результаты апелляции оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная работа.

Повторная апелляция не допускается".

10. Настоящие изменения и дополнения вступают в силу по истечении двух месяцев с момента опубликования.

   Заместитель Министра

   финансов Российской Федерации         А.И. Казьмин

[введено:   16.06.94 оператор НЦПИ - Прохорова Н.В.]

[ТРТ:     05.02.2016 юрист    НЦПИ – Пушкарева И.Н.]